Beratungsleistung
Wir haben für Sie einen kleinen Auszug unserer Beratungsleistungen hier dargelegt:
- Implementierung aller notwendigen Grundsätze und Verfahren zur Verhinderung von Geldwäsche, strafbaren Handlungen und Terrorismusfinanzierung - sowohl aus gesetzlicher/aufsichtsrechtlicher Sicht als auch aus echter Praktiker-Sicht,
- Umsetzung von geschäfts- und kundenbezogenen Sicherungsmaßnahmen,
- Analyse, Organisation und Umsetzungen der Anforderungen an die Stelle, die sowohl für Prävention vor Geldwäsche als auch vor sonstigen strafbaren Handlungen nach KWG § 25h Abs. 9 zuständig ist (sogenannte "zentrale Stelle"),
- Auslagerung von Präventions-relevanten Tätigkeiten,
- Analyse und Behandlung der Risiken aus Geldwäsche, strafbaren Handlungen und Terrorismusfinanzierung im Zusammenhang mit Tochtergesellschaften - auch unter dem Aspekt der gruppenweiten Verantwortung,
- Erstellung einer umfänglichen Risikoanalyse (früher Gefährdungsanalyse genannt), die dem tatsächlichen Risiko in Ihrem Haus entspricht. Dabei helfen wir Ihnen mit einer umfassenden Bewertung sämtlicher relevanter Risikofaktoren (Länderrisiko, Branchenrisiko, Risiko der Rechtsform, der beruflichen Stellung, des Vertriebsweges, der Dauer der Geschäftsbeziehung sowie der Identifizierungsarten) sowie der Prozess- und Mitarbeiterrisiken. Die Transaktionsrisiken der Vertragspartner fliessen bei der Modellierung ebenso mit ein.
- Beurteilung des Risikos jedes einzelnen Vertragspartners basierend auf den Erkenntnissen aus der Gefährdungsanalyse und den dabei bewerteten einzelnen Risikofaktoren,
- Modellierung des Risikos der Vertragspartner auf Basis der Erkenntnisse aus der Risikosituation,
- Implementierung von Datenbanken zur Bestimmung des ultimativen wirtschaftlich Berechtigten sowie von politisch exponierten Personen (PEPs),
- Bewertung von Risiken im Zusammenhang mit Ausführungen durch zuverlässige Dritte,
- Ausarbeitung von risikobasierten Web-Based Trainings sowie auch Durchführungen von Face-to-Face Schulungen,
- Aufbau/Neuaufbau, Parametrisierung und Sicherstellung der Funktionsfähigkeit von (neu) implementierten Monitoringsystemen
- Aufbau/Neuaufbau und Sicherstellung der Funktionsfähigkeit von (neu) implementierten Screeningsystemen